2011-11-2
ժҪ�����Ļ���ó��Ʒ���������ĸ����ں���Feenstra(1994)�����IJ�Ƚ�������仯�ļ�������������CEPII��BACI���ݿ�1995��2005��HS-6λ���۹���ó�����ݣ�������仯�ĽǶȿ����˽���ó��Ӱ������ҵȫҪ�������ʵľ�ȷ���ơ����Ƿ��֣�����������й�����ҵȫҪ�������ʵ�Ӱ��������ֲ�ͬ��ЧӦ����������ҵ������������Ӷ��й�����ҵȫҪ�������ʵ�����������Ĵٽ�����(ˮƽЧӦ)��������ҵ����������������δ����Ч�ٽ�ȫҪ��������ˮƽ�����(ֱ�Ӿ���ЧӦ)������ЧӦ��Ӱ����ƺ����ó̶ȵIJ���ȡ���ڽ�����Դ������ҵ�ļ���ˮƽ��
�ؼ��ʣ��������࣬ȫҪ�������ʣ�ˮƽЧӦ��ֱ�Ӿ���ЧӦ
����Ϊ������Ȼ��ѧ����������Ŀ��HMEģ����չ�������й�ó�����������Ļ�����·���о���(70903076)������������������������Ŀ��FDI�������붫����������(08JC790102)��������ƻ�����Ŀ���ƽ���ó���Ƹĸ���(07BJL042)�Լ���Ӣ������������ʮ����ߵ�ԺУ�����ʦ����������о�����(121084)�Ľ��Գɹ������߸�лʢ���Ⱥ����������Ž��塢��ǫ�������顢���ȡ���������֪�ȵ����������Լ��Ź��ͺ���Сƽ�ڱ���д���������ṩ�İ�����ͬʱ��л��λ��������˵Ľ�����������������Ը���
һ ����
�й����ڵ����͵�ó��չģʽ����������ֱ�ӵĺ����һ������������й�����ó����20����90��������ij������٣���һ����ʹ�й�����ó�׳��ڴ�����Ϊ���ڶ��������Ĵ�����λ�����ѧ���о�Ҳ��������Ҫ�����������й��ij���ó��������(�����ȣ�1994����ϣΰ�ȣ�2005��Rodrik��2006��Schott��2006��Xu��2006��Ҧ������ַ壬2008����־�룬2007)������Խ���ó������о����ƺ���һ��ʼ�ͽ����˱���ʱ����
20����80�����������ó�����ۺ������������ۿ�ʼ�ѽ�����Ϊһ�ֹ��ʼ����������Ҫ�������������ó��ȫҪ�������ʽ����;�������������(Romer��1990��Grossman and Helpman��1991)����ѭ��һ�о�·����������������ʼ̽�ֽ���ó�Ĺ��ʼ���������ơ�����˶��(2005)����Coe��(1997)�ķ�����֤ʵ�����R&Dͨ�����ڵ����ЧӦ���й�ȫҪ�������ʵĴٽ����ã���Сƽ��(2008)���Krugman(1985)�ļ������ģ��˼�룬����1998��2003���й�32����ҵ��ҵ�Ľ��������شٽ��˹�ҵ��ҵ��ȫҪ�������������������ƺ�������(2010)����2003��2�µ�2007��11���й���λ�빤ҵ��ҵ���¶�������ݣ����ֽ��ھ�����������ҵ�ں���ҵ�������Ҫ�������ù��̣���ͨ�������Ч�ʵķ�ʽ���մٽ��˹�ҵ��ҵȫҪ�������ʵ�������
Ȼ������Щ�о������شӺ�۽Ƕȿ������������ȫҪ�������ʴٽ����ƣ���δ���۲������֤ʵ�����Ǻ���������ʹ��һ���Ʒ������á������о����������ڵ�ȫҪ�������ʴٽ��������ٿ���ͨ����������ЧӦ����������ЧӦ�����ھ���ЧӦ�ͽ�����ЧӦ��;����ʵ�֡�Coe��Helpman(1995)����֤ʵ�˹���ó�ļ�����������д��ڽ�������ЧӦ�ͽ�������ЧӦ��M��litz(2003)��M��litz��Ottaviano(2008)ָ������Ʒ�г���������ǿ���ἤ����ҵ����X-��Ч�ʻ���ȫҪ�������ʽϵ͵���ҵ�˳��г����Ӷ������ҵȫҪ�������ʵ�����ˮƽ��Kasahara��Rodrigue(2008)ͬʱ������ȫҪ�������ʳ���ͽ����м�Ʒ���ߣ�������1979��1996��������ҵ������ݼ����˹����м�Ʒ�Ľ��ڶԱ�����ҵȫҪ�������ʵ�Ӱ�죻Altomonte��(2008)����1996��2003��35 000�����������ҵ��ҵ���ݣ������˽������ʶ�ȫҪ�������ʵ�Ӱ�죻Halpern��(2009)����1992��2003������������ҵ��ҵ������ݣ�Ҳ֤ʵ�˽�������ЧӦ�ͽ�������ЧӦ���ó�����Ͷ��Ʒ��ʹ��ҵȫҪ������������14%�������м�Ʒ��������ӹ�����2/3��������Щ�о������dz�ֵ���ʶ���˽���ó���дٽ�ȫҪ�������ʽ�������Ҫ���ã������ڴٽ��ľ�ȷ����ȴ��Ȼ�������
������������֤����Ʒ����������ܴ�ʹȫҪ�������ʵ����(Romer��1990��Grossman and Helpman��1991)��Feenstra(1994)����һ�ֿ���ͨ����ó�����ݲ�Ƚ�������仯�ļ�����������Ϊ���Ǵӽ�������ĽǶȿ��������ȫҪ��������֮��Ĺ�ϵ�춨�˼�ʵ�Ļ��������ĵ�Ŀ���Ǵӽ�������ĽǶȣ��������ó�״ٽ��й�����ҵȫҪ�������ʽ����ľ�ȷ���ơ����Ƿ��֣�����������й�����ҵȫҪ�������ʵ�Ӱ��������ֲ�ͬ��ЧӦ����������ҵ������������Ӷ��й�����ҵȫҪ�������ʵĽ����������Ĵٽ�����(ˮƽЧӦ)��������ҵ����������������δ����Ч�ٽ�ȫҪ��������ˮƽ�����(ֱ�Ӿ���ЧӦ)������ЧӦ��Ӱ����ƺ����ó̶ȵIJ���ȡ���ڽ�����Դ������ҵ�ļ���ˮƽ��
���Ľṹ�������£��ڶ����������عˣ�����������ģ�͡����ݺͱ��������IJ��ֶԽ�������������ҵȫҪ��������֮��Ĺ�ϵ���о����о�������ǽ��ۺ����ߺ��塣
�� ���ع�
��ó�����ۺ������������ۣ��Լ��½���չ����ҵ������ó��ģ���Ѿ�ڹ����ó��Ʒ����仯����Ҫ�����ں��������������о�Ҳ�Ѿ�֤�����µIJ�Ʒ������ó�����õ���Ҫ��Դ��������Feenstra(1994)���о����ܶ��������˲�Ʒ����仯�Խ����ڼ۸�ָ����ó��������Ӱ��(Ghironi and M��litz��2007��Broda and Weinstein��2006��Feenstra��2009��Blonigen and Soderbery��2009)��Corsetti��(2008)��Galstyan��Lane(2008)��ע��µIJ�Ʒ�������ⲿ��ƽ���������ݵ���Ҫ��ɫ����ҵ������ó��ģ��������ǿ�����²�Ʒ������Ϊ������ҵȫҪ�������ʽ�������Ҫ����(M��litz��2003��Bernard et al.��2006)��
ͼ1 �½������ർ�µijɱ��½�
������Դ��Feenstra��Kee(2007)��
��������ģ�����ѽ���Ʒ����������ΪȫҪ�������ʽ�����һ����Ҫ����(Romer��1990��Grossman and Helpman��1991)�����ڹ���ó�ľ����о��У�ֱ��Feenstra(1994)������ͨ����ó�����ݾ�ȷ�������仯�ļ�������֮�������ܹ���������仯��ȫҪ��������֮��Ĺ�ϵ������Feenstra��(1999)����1975��1991�꺫�����й�̨����ڲ������ݷ������ڲ�Ʒ�����ȫҪ�������ʵĹ�ϵ��Feenstra��Kee(2008)������1980��2000����48�����Ҷ������ij����������ȫҪ��������֮��Ĺ�ϵ����Щ�о���Ҫ���ӽǼ����ڳ���������ȫҪ��������֮��Ĺ�ϵ��Ȼ�������ۺ;����о�Ҳ����������������ȫҪ��������֮��Ĺ�ϵͬ����Ҫ��
Feenstra��Kee(2007)��Ϊ�������²�Ʒ����Գ�������õ�ȫҪ�����������棬�����ڷ��������ߴ�������������õĸ�������ͼ1��ʾ���ٶ�A��ֻ����һ�ֲ�ƷX1t��ֻ��һ��Ͷ��Ʒʱ���Ȳ�������ACD��Ԥ��Լ����AB�ཻ����͵�A������������һ���½�������X2t����ʹ��С�ɱ��ƶ���C�㣬�Ӷ�ʹ�ɱ��½���
Broda��(2006)�����Խ����м��Ʒ�������ȫҪ�������������Ϊ��ˮƽЧӦ��(level effect)���ٶ�Ͷ���Ͷ���һ���м�Ͷ��Ʒg������Ψһ���ղ�����
A�DZ���ȫҪ�������ʲ����������Ͷ��Բ����ĵ��ԣ������м�Ͷ��Ʒx������֮���������ԡ��ڿ��������£������Գƹ�������ڲ�Ʒ���Ӷ�ʹ�м�Ͷ��Ʒ��������N���ӵ�2N��������ˮƽЧӦ���ͻ��������Ϊͨ��ó�ף�ÿ�����ҿ������ܵ�������м�Ͷ��Ʒ�����࣬�Ӷ��ٽ�ȫҪ�������ʺͲ�������������ʱ�У�
������ȫҪ�������ʣ����²�Ʒ�����ȫҪ�������ʵ�������ԴA����ʾ����Ȼ���µ��м�Ͷ��Ʒ��������ӣ����ٽ�ȫҪ�������ʵ����������ң����м�Ͷ��Ʒ�IJ�������Խ��(1-��Խ��)���²�Ʒ�����в�Ʒ֮��Խ�������(��Խ��)�����м�Ͷ��Ʒ��ȫҪ�������ʵĴٽ�����ҲԽ��������COMTRADE�ṩ��HS-6λ����ó�����ݣ�Broda��(2006)���1994��2003��73�����ҵ������о�֤ʵ���½�������ٽ�ȫҪ����������������ˮƽЧӦ��ȷʵ���ڡ��½�������Ե�����ȫҪ������������������12%�������ڷ�չ�й��ң���һ������ߴ�25%��
Halpern��(2009)��һ���������м�Ͷ��Ʒ�������Ӵٽ�ȫҪ����������ߵ������ܽ�Ϊ���ֻ��ƣ������ͻ�������(Quality and Complementarity Mechanisms)������������ζ���½���Ͷ��Ʒ���������ڹ���Ͷ��Ʒ���ٽ���ҵȫҪ����������ߣ�������������������ϲ�ͬ������м�Ͷ��Ʒ(���ں���)���Դ�����������ھֲ��������档����1992��2003������������ҵ��ҵ������ݣ����Ǽ����˽����м�Ͷ��Ʒ����ٽ�ȫҪ�������ʽ��������ֻ��ƣ����ֻ�������Ҫ�����������ƣ���Լ60%��ȫҪ��������������Դ�ڻ������ơ�
Nguyen��Parsons(2009)����1980��2000����ձ��������ݣ������˽�����������ҵȫҪ��������֮��Ĺ�ϵ����Ϊ������ձ���ҵͨ�����ڸ���IJ�Ʒ�����ʹȫҪ������������������������ҵ������ڵIJ�Ʒ�������Ӷ�ȫҪ�������ʵĴٽ�����(direct competition effect)Ҫ���ڴ�������ҵ���ڵIJ�Ʒ���������������Ĵٽ����á���ʵ���ϱ�����ֱ�Ӿ���ЧӦ�Ĵٽ����ô���ˮƽЧӦ�Ĵٽ����á�
�������״Ӳ�ͬ�ĽǶ�Ϊ����������������ȫҪ��������֮��Ĺ�ϵ�ṩ����̵Ķ���������ĿǰΪֹ����δ�����Խ����������й�����ҵȫҪ��������֮��Ĺ�ϵ���о�����顣���Ļ���Feenstra(1994)��������������ó�����ݼ����������仯�ļ�����������������������й�����ҵȫҪ��������֮��Ĺ�ϵ��Ϊ���ʾ���ѧ���ṩ�����о����й����飬ҲΪ����й�����ҵȫҪ�������ʵı䶯�ṩ���µķ����ӽǡ��о���֤���˳���������Ϊ���ڶ��������ij��ڵ�����ó��չģʽ������ó�����������ص��˽��ڵ����ã�ͨ��ʵʩ���Խ��ڴٳ�������ս�ԣ��й������ij��ڵ�����ó��չģʽ���ܻ�ȡ����������������ԴȪ��
�� ����ģ�͡����ݺͱ���
(һ)����ģ��
Feenstra(1994)�ٶ������1��λ��Ʒ����i�������С�ɱ����㳣�������(CES)��ʽ��
(1)
���У��������������(��>1)��It {1��..., N}����tʱ�ڿɻ�õ���Ʒ���༯�ϣ�bit���������i��ƫ�ò������ٶ�������t��t-1����ʱ�ڶ����Ի�õ���Ʒ����I��ƫ�ò�����һ���ģ���bit=bit-1=b��Diewert(1976)����Ʒ�۸�������������������Ʒ�۸�ָ����
(2)
����Sato(1976)��Vartia(1976)���о���CESЧ�ú������Ա�ʾΪһ�ֶ����任������۸�ָ��(the log change weights)�����ּ۸�ָ�����������������㣺
����
sit������Dz�Ʒi�����ѷݶ���ǣ���ͳ�ļ۸�ָ����������Щ�����ӵ���Ʒ���˳��г�����Ʒ��������������仯��Ӱ�졣��������У�����۸�ָ�����Ա�ʾΪ����
(3)
���� (4)
��t����ʾ����t�����ڹ�����Ʒ����I�е���Ʒռt�ڹ����������Ʒ֧���ķݶ��ʽ(3)���Ҷ�����t��ɵIJ��ֿ��Եõ�����仯����aggregateVARit,t-1��ʾ����
(5)
��Feenstra(2004)�У�ȫҪ��������TFP���Ա�ʾ��Ͷ��۸�ָ���͵�λ�ɱ����ʵĶ��������
(6)
���ù�ʽ(3)��(5)��(6)�����ǿ��Եõ�ȫҪ��������������仯�Ĺ�ϵʽ��
(7)
ʽ(7)�У���������仯ֵaggregateVARit,t-1�� ����Ȼ�������������ڲ�Ʒ������������ʱ����t��ֵ�½�����aggregateVARit,t-1��ֵҲ�½�����ΪaggregateVARit,t-1��TFP��ϵ���� ������>1����ϵ��Ϊ����aggregateVARit,t-1�½��ᵼ��TFP�����������ڲ�Ʒ������������ӻᵼ��ȫҪ�������ʵ�������
����ʽ(7)�������������Ʊ��������ǿ��Եõ�����仯��ȫҪ�������ʵļ���ģ�͡���������ҵ������ڲ�Ʒ����(VAR)��ȫҪ��������(TFP)�Ĺ�ϵ��
TFPit=��+��VARit,t-1+��xit+��it (8)
����i������ҵ��VARit,t-1��ʾ��ҵ������ڲ�Ʒ����仯��xit��ʾ�������Ʊ�����������仯VARit,t-1��ϵ����Ϊ���������Nguyen��Parsons(2009)���о�����ζ�Ŵ���ֱ�Ӿ���ЧӦ������ҵ����Ľ����������Ӵٽ�����ҵȫҪ�������ʽ�����
����������ҵ��Ʒ����仯��ȫҪ�������ʵĹ�ϵʱ��ʽ(8)��չΪ����
TFPit=��+��VARSit,t-1+��VARit,t-1+��xit+��it (9)
ʽ(9)�У�VARit,t-1��ʾ������ҵ���ڲ�Ʒ����ı仯�����VARit,t-1��ϵ����Ϊ���������Broda��(2006)����ζ�Ŵ���ˮƽЧӦ����������ҵ���ڲ�Ʒ��������Ӵٽ�����ҵȫҪ�������ʽ�����
(��)���ݴ���
1.��ҵ��Ӧ���������ĵ�ģ��չ�������о�����Ҫ��������ҵ��ҵ��ȫҪ�������ʺͽ�������ı仯��������ҵ��ҵ�Ļ��������ǰ��չ���ͳ�ƾֵĹ�����ҵ����(GB/T 4754-2002)����������ڲ�Ʒ����ı仯����õ���CEPII��BACI���ݿ��ṩ�İ���HS92�����6λ������ó�����ݡ�����ˣ���Ҫ��ͳһͳ�ƿھ���
���ǣ����ж�Ӧ��ֻ���ڽ����ʱ���ҵ���෨(ISIC)version3�������ҵ����(GB/T 4754-2002)�Ĵ����Ӧ�����ԣ����ǵ������ǣ��Ȱ�HS92-6λ����Ʒ������ISIC version3��4λ����Ʒ�����Ӧ���ٽ����������ҵ����(GB/T 4754-2002)��4λ����Ʒ�����Ӧ�����鲢��������ҵ�����2λ����ҵ�����С����������Ǿ��ܹ�����λ������ҵ��ҵ���������ڲ�Ʒ����ı仯�����ָ�ꡣ����ѡȡ��28����ҵ�ֱ��ǣ�13ũ��ʳƷ�ӹ�ҵ��14ʳƷ����ҵ��15��������ҵ��16�̲���Ʒҵ��17��֯ҵ��18��֯��װ��Ь��ñ����ҵ��19Ƥ�ëƤ����ë(��)������Ʒҵ��20ľ�ļӹ���ľ�����١��ء�����Ʒҵ��21�Ҿ�����ҵ��22��ֽ��ֽ��Ʒҵ��23ӡˢҵ�ͼ�¼ý��ĸ��ƣ�24�Ľ�������Ʒ����ҵ��25ʯ�ͼӹ�����������ȼ�ϼӹ�ҵ��26��ѧԭ�ϼ���ѧ��Ʒ����ҵ��27ҽҩ����ҵ��28��ѧ��ά����ҵ��29����Ʒҵ��30������Ʒҵ��31�ǽ���������Ʒҵ��32��ɫ����ұ����ѹ�Ӽӹ�ҵ��33��ɫ����ұ����ѹ�Ӽӹ�ҵ��34������Ʒҵ��35ͨ���豸����ҵ��36ר���豸����ҵ��37��ͨ�����豸����ҵ��39������е����������ҵ��40ͨ���豸������������������豸����ҵ��41�����DZ��Ļ����칫�û�е����ҵ��
���⣬������Ҫ����Ͷ��������˽������ҵ��Ͷ������Լ���������ҵ��������ı仯ֵ����Ŀǰ���е�Ͷ����������ҵ�Ļ��ֱȽ���ͳ�����ڱ�������Ҫ����ҵ��1995��2002���Ͷ���������Ϊ14����ҵ��1997��2000���Ͷ���������鲢Ϊ��Ϊ����7����ҵ��Ϊ�˱�֤���ݵ�ȷ�Ժ�һ���ԣ������Сƽ�������(2005)�Ļ��ܷ������������Ѿ�ѡ����28����ҵ����Ϊ13����ҵ��ʳƷ����ҵ(��������28����ҵ�еĴ���Ϊ13��14��15��16����ҵ�����¾���д��ҵ����)����֯���Ҽ�Ƥ���Ʒ����ҵ(17��18��19)��ľ�ļӹ����Ҿ�����ҵ(20��21)����ֽ�Ľ�(22��23��24)��ʯ�ͼ������ӹ�ҵ(25)����ѧ��ҵ(26��27��28��29��30)���ǽ���������Ʒҵ(31)������ұ������ѹ�ӹ�ҵ(32��33)��������Ʒҵ(34)����е��ҵ(35��36��40)����ͨ�����豸����ҵ(37)��������е����������ҵ(39)�������DZ��칫��е����ҵ(41)��
��Դ��¼�� �����羭�á�