2008-10-7

　　摘  要：伴随着经济全球化的不断发展，解决跨国外部经济效应问题的重要性日显突出。从性质上来看，跨国外部经济效应包括正的和负的方面，限制负的跨国外部经济效应，激励正的外部经济效应是实现世界范围内经济资源优化配置的前提条件。基于国际社会的现实，还不存在解决跨国外部经济效应的国际协调机制。目前跨国外部经济效应导致的结果是随着具有负的跨国外部经济效应的经济活动的不断增加，其对世界整体福利会产生越来越大的危害。

　　关键词：跨国外部经济效应，跨国外部不经济，跨国外部经济性，经济影响

　　现有文献对外部经济效应的一般性讨论和对国内外部经济效应问题的讨论比较多，但对跨国外部经济效应的讨论较少。虽然各国之间为了解决那些具有跨国外部经济效应的生产或者消费活动签订了不少的协议，也做了一些努力，但是经济学对跨国外部经济效应系统而深入的讨论并不多见，还没有对这一问题进行专门讨论的中文文献，这不利于在经济全球化条件下解决跨国外部经济效应问题，尤其不利于政府在解决跨国外部经济效应问题中制定最优的政策。本文打算对跨国外部经济效应的含义进行界定，并说明其分类和跨国外部经济效应所带来的经济影响。

　　一、跨国外部经济效应的含义

　　所谓外部经济效应是指一个经济活动主体(生产经营者或消费者)的经济活动(生产或消费活动)对其他经济活动主体所施加的外部影响。外部经济效应既存在于生产经营者之间、消费者之间，也存在于生产经营者与消费者之间，即生产经营者的生产经营活动会对其他生产经营者、消费者施加外部影响，消费者的消费活动会对其他消费者、生产经营者施加外部影响。在经济社会化还没有发展到高度全球化的条件下，外部经济效应基本上限于一国范围之内，但在经济社会化发展到高度全球化的条件下，许多经济活动所产生的影响已经越出国境，而且越来越多的经济活动的影响越出国境，对别国造成的影响也越来越大。

　　根据外部经济效应的一般含义，笔者将跨国外部经济效应界定为一国经济活动主体的经济活动对他国经济活动主体所施加的外部影响。这里的经济活动主体既包括企业、居民，也包括政府与非政府非营利组织，既包括生产经营者，也包括消费者；这里的经济活动既包括各种生产经营活动、各种消费活动，也包括军事以及其他内容的经济活动。跨国外部经济效应既可存在于不同国家的生产经营者之间、消费者之间，也可存在于不同国家的生产经营者与消费者之间，亦即一方面一国生产经营者的生产经营活动可能会对他国生产经营者、一国消费者的消费活动可能会对他国消费者施加外部影响，另一方面一国生产经营者的生产经营活动可能会对他国消费者、一国消费者的消费活动可能会对他国生产经营者施加外部影响。

　　二、跨国外部经济效应的分类

　　跨国外部经济效应可依不同的标准进行分类。如以造成跨国外部经济效应的经济主体的具体类别来分，可以划分为：由企业造成的跨国外部经济效应、由消费者造成的跨国外部经济效应、由政府造成的跨国外部经济效应和由非政府非营利组织造成的跨国外部经济效应；如以生产与消费的两分法从跨国外部经济效应的创造者的角度来分，可分为：由生产经营者所导致的跨国外部经济效应和由消费者所导致的跨国外部经济效应；若以产生外部经济效应的经济活动的类型来分，可分为：由生产经营活动所产生的跨国外部经济效应、由消费活动所产生的跨国外部经济效应和由军事以及其他内容的经济活动产生的跨国外部经济效应；以外部经济效应延续时间的长短，可分为长期跨国外部经济效应、短期跨国外部经济效应，或者代际跨国外部经济效应、代内跨国外部经济效应；如以跨国外部经济效应的影响范围来分，可以分为区域性跨国外部经济效应和全球性跨国外部经济效应；如以制造跨国外部经济效应的经济活动主体的主动性来分，可以分为有意制造的跨国外部经济效应和无意制造的跨国外部经济效应；就跨国外部经济效应涉及的利害关系人之间的关系来分，可以分为单向的跨国外部经济效应(受害国对加害国或者受益国对施益国没有产生反向的外部影响)和双向的跨国外部经济效应(受害国对加害国或者受益国对施益国产生了反向的外部影响)。当然，还可根据外部经济效应的大、小以及其他标准进行分类。

　　这里我们根据跨国外部经济效应的性质对跨国外部经济效应进行分类。一国经济活动主体的经济活动对他国经济活动主体所产生的外部影响，从性质上来看，存在着两种可能性，第一，对他国经济活动主体产生有利的影响；第二，对他国经济活动主体产生不利的影响。因此，按照跨国外部经济效应的性质可将跨国外部经济效应分为两类：负的跨国外部经济效应与正的跨国外部经济效应。

　　所谓负的跨国外部经济效应(也可称之为跨国外部不经济、负的跨国外在性、负的跨国外部性，负的跨国外部经济效果)是指一国经济活动主体的经济活动对他国经济活动主体所产生的不利影响，即一国经济活动主体的经济活动迫使他国经济活动主体付出代价或成本(或者说是将成本强加于他国经济活动主体)。属于负的跨国外部经济效应的活动很多。例如：(1)位处跨国河流的上游的国家的工厂向河流排放污水，造成下游国家必须建立污水处理厂向居民供应饮用水，或者造成下游国家生态被破坏而必须为恢复生态而投入大量资源；(2)工厂在生产过程中排放的粉尘，飘到他国，造成他国的空气污染，危害他国居民的身体健康，或者危害他国的某些产品的生产；(3)上游国家过度采伐森林资源，造成水源枯竭或者河水泛滥，危害下游国家农业生产和居民生活；(4)一国核安全条件差，造成核泄漏，造成周边国家水、空气等被污染，损害周边国家居民的身体健康和各项生产活动。

　　所谓正的跨国外部经济效应(或称跨国外部经济、正的跨国外在性、正的跨国外部性、正的跨国外部经济效果)是指一国经济活动主体的经济活动对他国经济活动主体产生的有利影响，即一国经济活动主体进行的经济活动使他国经济活动主体不负任何成本，却从中受益。属于正的跨国外部经济效应的活动也很多。例如：(1)上游国家植树造林，改善了环境，下游水患会因此减少，从而减少水灾损失和水灾治理费用；(2)上游国家修筑水利，对水流进行合理调节，下游国家水患也会因此减少；(3)上游国家整治河流污染，下游国家不仅可以节省河流污染治理成本，而且有利于其农业以及工业生产；(4)一国在边境地区建造大型火车站或者大型港口或者大型机场以及其他大型基础设施，可以给他国带来更多的物流和人流，从而促进他国相邻地区的经济发展；(5)一国实行严格的环境保护政策，既可减少邻国的环境治理成本，也会提升全球环境质量。

　　三、跨国外部经济效应的经济影响

　　(一)生产经营活动导致的跨国外部经济效应的影响

　　1.生产经营活动导致的负的跨国外部经济效应的影响

　　在不存在外部经济效应的条件下，产品的社会成本就是私人成本，社会收益就是私人收益，外部成本和外部收益均为零。这样按边际成本(MC)等于边际收益(MR)的原则进行生产，经济资源能够得到最优配置，因为在不存在外部经济效应的条件下，边际私人成本(MPC)：边际社会成本(MSC)，边际私人收益(MPR)=边际社会收益(MSR)，在MPC=MPR的条件下，MPC=MSC= MPR=MSR。在存在外部经济效应的条件下，由于产品的市场价格并不能反映出产品生产的社会成本，因此按照利润最大化原则进行生产经营活动，资源便不可能达到最优配置状态。

　　先来考虑仅存在负的国内外部经济效应的情况。我们知道，虽然生产经营者所承担的只是私人成本，但是产品生产的全部成本应该是社会成本，即私人成本与外部成本之和。这样：

　　产品的边际社会成本(MSC)=边际私人成本(MPC)+边际外部成本(MEC)

　　由于外部成本不是由生产经营者来承担的，生产经营者只承担产品成本中的私人成本，对生产经营者而言，私人成本就是它的全部成本，生产经营者追求利润最大化所考虑的成本只是私人成本，因此，负的外部经济效应意味着：

　　产品的边际生产成本<产品的边际社会成本

　　自然也就造成：产品的平均私人生产成本 (APC)<产品的平均社会成本(ASC)。

　　由于外部成本并不由生产经营者负担，按照利润最大化的原则进行生产，会使生产经营者大量生产具有负的外部经济效应的产品，其结果会是大量的经济资源被配置到具有负的外部经济效应的产品生产部门，造成具有负的外部经济效应的产品被生产得过多。

　　在不存在跨国外部经济效应的情况下，产品生产的外部成本只是生产者自身以外的其他各国内经济活动主体被迫承担的成本。而在存在跨国外部经济效应的情况下，产品生产的全部外部成本则包括生产者自身以外各国内经济活动主体被迫承担的成本和外国经济活动主体被迫承担的成本，产品生产的全部成本则是私人成本与产品生产的全部外部成本之和。

来源：录入    《世界经济导刊》（原载《当代经济研究》（长春）,2008.1.44-46）